内部不正調査は多くのリスクをもたらす可能性があります。従業員または幹部が不正行為に従事している可能性に直面したときは、次のように対処しないといけません。

1.判断を急がないこと

貴方にとって誰が不正を実行したことか、明確に見えるかもしれません。ただし事実がどれほど説得力があるかにかかわらず、会社は適切に厳密な調査を実施する必要があります。

例：会社の内部監査部門は、ある管理者が会社の資金を使用して個人的な経費を支払ったという証拠を持っていました。会社は追加の調査無しにその人間を解雇しました。会社は不法解雇で訴えられました。会社は本人へのインタビューを含むプロセスを行えなかったため、和解せざるを得ませんでした。

2.調査することを公にしない

内部不正調査の存在は少数の幹部とのみ共有されるべきです。必要維持用に情報を漏らすことは、ターゲットが自分が精査されているという事実に気づき、調査が失敗する可能性があります。

例：あるホテルチェーンは、会社の従業員がゲストのクレジットカード番号を盗み、個人情報の盗難犯罪に関与していると判断しました。マネージャーはホテルの監督者の1人とその疑惑を共有しました。残念ながら、監督者は詐欺に関与しており、彼女は経営陣が事件を調査していることを仲間に通知しました。疑惑の従業員は、盗んだクレジット番号に関する詳細な記録が含まれているノートブックを破壊しました。この証拠がなくなったため、ホテルは従業員に対する訴訟を起こすためにかなりの時間と労力を費やさなければなりませんでした。

3.弁護士およびHR専門家に通知する。

従業員には一定の権利があり、侵害された場合、調査結果に直接影響を与える可能性があり、会社にかなりの法的リスクをもたらす可能性もあります。正式な内部不正調査が開始される前に、法務および人事の両方の専門家に説明する必要があります。

 

4.ドキュメントトレイルを維持する

単純な詐欺でさえ、証拠書類が必要な可能性があります。その時点で不正がどれほど単純に見えたとしても、調査ケースファイルには調査中に会社が編集したすべての関連情報が含まれている必要があります。

例：ある従業員が、自分の副業のために物資を盗んだために造園会社によって解雇されました。従業員は、人種差別を主張して平等雇用機会委員会に申し立てを行いました。同社は、調査から得られた文書のコピーをEEOCに提供しました。残念ながら、いくつかの重要な証拠がファイルから欠落していました。従業員の罪悪感を示す直接的な証拠がないため、雇用主はその後EEOCから罰金を科されました。

5.他の国の慣行が異なっていることに気づいていない。

あなたの会社が海外で従業員を雇用している場合、外国の雇用法を遵守することが重要です。さもにないと費用がかかる可能性があり、国際的にビジネスを行う能力を損なう可能性があります。

例：ある企業が、別の国に拠点を置く従業員による不正行為を発見しました。会社が申し立てに気付くとすぐに、マネージャーはすぐに従業員を解雇し、次に不正の真の範囲を決定するために調査を開始しました。彼らは個人が約30,000ドルを不正に流用したと判断することができました。しかしその調査中、彼らはその国の労働法の経験を持つ弁護士に相談したことはありませんでした。その会社はその国の法律の多くの側面に違反することになりました。国の裁判所は、従業員の復職と返済を命じ、会社は従業員の訴訟費用のすべてを支払うことを余儀なくされました。

6.幹部を同じ基準に従わない。

不正調査の成功は秘密裏に進めることにかかっています。詐欺の容疑者が、あなたの会社が彼らを調査していると判断した場合、彼らはおそらく証拠を破壊したり、目撃者に影響を与えたり、姿を消そうとします。経営幹部が詐欺の疑いがある場合、企業はより慎重にそれを処理すべきです。

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例：ある航空会社は、副社長が個人的な使用のためにマイレージサービスの特典を頻繁に盗んでいることを、機密のホットライン経由で知らされました。副社長の上司は非常に懐疑的であり、複数の従業員が申し立てを裏付けた場合にのみ調査を進めることができます。副社長と対峙する前に、同社は20人以上の従業員にインタビューしました。当然のことながら彼は調査に気づき、報酬の使用についてもっともらしい説明を作成しました。解雇を支持する説得力のある証拠がないため、副社長は雇用されたままその後昇進までしました。

上司の不正が見逃された場合、部下が真似をする可能性は高く組織として危険にさらされます。